Los apartados por los que abre la auditoría, norma a norma
Realizamos la preparación de auditorías de renovación y seguimiento en las cuatro normas siguientes. Cada página enumera los apartados que se preguntan primero y los registros que deben existir antes de la reunión de apertura.
ISO 9001
Sistema de gestión de la calidad
- Mapa de procesos e indicadores de desempeño (ap. 4.4, 9.1.1)
- Control de la información documentada (ap. 7.5)
- Acciones para abordar riesgos y oportunidades (ap. 6.1)
ISO 14001
Sistema de gestión ambiental
- Aspectos e impactos ambientales (ap. 6.1.2)
- Requisitos legales y otros requisitos (ap. 6.1.3)
- Objetivos ambientales y planificación para lograrlos (ap. 6.2)
ISO 45001
Sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
- Identificación de peligros y evaluación de riesgos (ap. 6.1.2)
- Registros de consulta y participación de los trabajadores (ap. 5.4)
- Determinación de requisitos legales y otros requisitos (ap. 6.1.3)
ISO/IEC 27001
Sistema de gestión de la seguridad de la información
- Determinación del alcance (ap. 4.3) e inventario de activos (A.5.9)
- Apreciación de riesgos y plan de tratamiento (ap. 6.1.2, 6.1.3)
- Declaración de Aplicabilidad (SoA) y justificaciones
Según la actividad de la organización pueden aplicar otras normas; qué sistema implantar se decide junto con el alcance que entra en la auditoría y los certificados ya existentes.
El proceso de preparación
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Análisis de situación
El sistema, los registros y el informe de la auditoría anterior se comparan apartado por apartado; lo que falta se separa de lo que solo está desactualizado.
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Plan de registros
Contando hacia atrás desde la fecha de auditoría, cada registro recibe la fecha en la que debe existir.
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Documentación e implantación
Se crean los documentos que faltan, se corrigen los existentes frente a la práctica y ambos se ponen en uso.
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Auditoría interna y revisión por la dirección
Se ejecuta la auditoría interna, se cierran los hallazgos y la revisión por la dirección se celebra con las entradas que exige la norma.
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Simulacro de auditoría
Ensayamos en el orden que llevará el auditor, listamos lo que siga abierto y lo ponemos en cola para cerrarlo antes de la auditoría.
Solicite una propuesta para preparar su auditoría
Definimos el alcance, el plan de trabajo y la propuesta según su calendario de auditoría y sus necesidades.